公司金融-期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码-维普资讯网

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投資者的金融期貨仿真交易經歷應當包括累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄。一筆委託分次成交的視為一筆成交記錄。

交易經歷則應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近三年內期貨交易結算單作為證明,且具有10筆以上(含)的成交記錄。

「期貨交易具有高槓桿、高風險的特點,需要加強投資者適當性管理工作。」9月6日上午,中國期貨業協會秘書長吳亞軍在第二屆中小投資者服務論壇上這樣表示。

第三,交易經歷。期貨公司為自然人投資者和一般單位客戶向交易所申請開立交易編碼前,應當確認該投資者具備金融期貨仿真交易經歷或者期貨交易經歷。

五是在投資者諮詢非法期貨相關的問題時,要主動普及合法期貨的參与方式及非法期貨的維權路徑,為投資者依法維權提供便利條件。

第一,資金門檻。期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼,應當確認該投資者前5個交易日每日日終保證金賬戶可用資金餘額不低於人民幣50萬元。

不過,能源中心的原油期貨和中金所金融期貨還有更高門檻。

期貨公司五方面落實投保責任吳亞軍指出,作為直面投資者的市場一線,期貨公司落實投資者保護責任也要強化。他表示,期貨經營機構直接面對投資者,保護投資者合法權益,是期貨經營機構義不容辭的首要責任,期貨公司應從五大方面落實投資者保護工作。

一是近年來,期貨行業通過編寫普及性書籍、舉辦培訓、發佈投教宣傳產品和開展主題教育活動等多種方式開展了豐富多樣的投教活動。2015中期協上線的「期貨投教網」,成為首批獲得中國證監會授牌的國家級互聯網投資者教育基地之一,已成為行業和投資者學習、交流的重要平台。

(二)已開通實行適當性制度的某一品種交易權限,再通過其他開戶機構開通該品種交易權限的客戶;

(三) 具有累計不少於10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄;或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄;或者近三年內具有10筆及以上的認可境外成交記錄;

不過,需要注意的是,期貨交易專業性較強,投資者教育工作仍需加強。

三是要主動承擔知識普及、風險提示和信息諮詢等投資者教育義務,應當對投資者進行輔導,督促投資者遵守期貨交易相關法律、法規,持續開展投資者風險教育,加強投資者期貨交易行為的合法與合規性管理。

(五) 不存在嚴重不良誠信記錄、被有權監管機關宣布為期貨市場禁止進入者和法律、法規、規章、交易所業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形;

(一)符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的專業投資者;

第二,知識測試。期貨公司會員應當從保護投資者合法權益的角度出發,測試投資則會是否具備參与金融期貨交易必備的知識水平。知識測試由期貨公司組織,投資者登錄由中國期貨業協會統一管理和運營的考試平台,進行在線測試。

一是期貨公司要切實歸位盡責,嚴格落實客戶服務和管理、投資者保護的基本職責,強化投資者適當性管理。

期貨投資門檻盤點:原油、金融期貨50萬起步

談了這麼多期貨投資者適當性制度,究竟怎樣的投資者才屬於期貨市場的適格投資者?換句話說,投資者想要進行期貨投資,需要滿足怎樣的條件?

二是要主動履行對客戶的誠信義務,全面落實「了解你的客戶」原則,加強客戶分類和動態評估,將適當的產品銷售給適當的投資者。

三是針對潛在投資者,「中金所杯」和「鄭商所杯」全國大學生競賽,多年來已有數十萬在校大學生參加,成為高校中很有影響力的投資者教育品牌。大商所和上期所都着力于多所高校建立合作,積極推動期貨專業知識走進校園,從國民教育的角度為期貨行業培養後備人才。

吳亞軍在演講中表示,期貨行業比較早地建立了適當性制度,在證監會發佈《證券期貨投資者適當性管理辦法》的基礎上,中期協立足於期貨行業實踐,同步發佈了《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引》,截至目前,期貨行業的投資者適當性法律法規體系已基本形成。

除法律、法規、規章以及中國證監會另有規定外,開戶機構為以下客戶參与實行適當性制度的上市品種申請開立交易編碼或者開通交易權限的,可以不適用上述第二項至第四項規定:

(四) 申請開立交易編碼或者開通交易權限前連續5個交易日保證金賬戶可用資金餘額均不低於人民幣10萬元或者等值外幣;

(六) 交易所要求的其他條件。

上期所能源中心發佈的規則中指出,參与原油期貨交易的,申請開立交易編碼或者開通交易權限前連續5個交易日保證金賬戶可用資金餘額應均不低於人民幣50萬元或者等值外幣。而中金所的《金融期貨投資者適當性制度操作指引》則規定,金融期貨期貨投資者在可用資金、知識測試、交易經歷三方面都有要求。

二是針對產業客戶,行業着力加強期貨與現貨企業之間交流,通過調研、培訓、產業交流會等多種方式,提高現貨企業對期貨市場的認知,提升期貨行業服務實體經濟的能力和水平。

2019年5月31日,上海期貨交易所、鄭州商品期貨交易所、大連商品期貨交易所同步發佈的期貨交易者適當性管理辦法顯示,期貨公司會員為個人客戶參与實行適當性制度的上市品種申請開立交易編碼或者開通交易權限時,個人客戶應當符合以下標準:

(一) 具備完全民事行為能力;

(四)做市商、特殊單位客戶等能源中心認可的其他交易者。

四是暢通投資者的投訴受理渠道,要以認真負責的態度對待投資者投訴,不推諉、不逃避、不拖延,主動做好溝通解釋工作。

從記者的親身經驗來看,在填寫好必要的資料之後,作為投資者,需要在期貨公司營業部進行在線考試,有選擇題、判斷題兩大題型,考試80分為及格線,低於80分則需要再進行測試,直到過關才能繼續開戶,而且測試的全過程都會進行錄像。

(三)近一年內具有累計不少於50個交易日境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認可境外成交記錄的客戶;

多措並舉加強期貨投資者教育據吳亞軍介紹,期貨市場目前已經上市了61個商品期貨品種,6個金融期貨品種,涉及眾多的上下游產業鏈,具有較強的專業性。良好的投資者教育,是切實保護投資者合法權益不可或缺的環節。為此,期貨行業進行了多方面的嘗試和探索。

(二) 具備期貨交易基礎知識,了解相關業務規則;

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